|
Regeling van de Autoriteit Financiële Markten en De
Nederlandsche Bank NV van 28 september 2005, houdende regels ten behoeve
van de naleving door financiële instellingen van de bij of krachtens de
Sanctiewet 1977 gestelde regels met betrekking tot het financieel
verkeer (Regeling toezicht Sanctiewet 1977)
De Autoriteit
Financiële Markten en De Nederlandsche Bank NV;
Gelet op artikel 10, tweede lid, artikel 10b en
artikel 10f van de Sanctiewet 1977;
Gelet op het Overdrachtsbesluit Sanctiewet 1977
(Stb. 2002, 403);
Gelet op de Aanwijzingsregeling rechtspersonen
Sanctiewet 1977 (Stcrt. 2002 106; laatstelijk gewijzigd bij
ministeriële regeling van 27 augustus 2002, Stcrt. 2002, 165);
Na overleg met de Minister van Financiën;
Besluiten:
Artikel 1
In deze regeling wordt verstaan onder:
a. instelling: een instelling als bedoeld in artikel 10, tweede
lid, onder a tot en met h, van de Sanctiewet 1977;
b. relatie: een ieder die betrokken is bij een financiële dienst
of een financiële transactie;
c. Sanctieregelgeving: de Sanctiewet 1977 en de op grond van de
Sanctiewet 1977 vastgestelde regelingen en besluiten met betrekking
tot het financieel verkeer;
d. toezichthouder: de Autoriteit Financiële Markten dan wel De
Nederlandsche Bank NV, voor zover deze rechtspersonen zijn belast
met het toezicht op de naleving door instellingen van het bij of
krachtens de vijfde afdeling van de Sanctiewet 1977 bepaalde met
betrekking tot het financieel verkeer.
Artikel 2
1. De instelling waarborgt dat zij op het
gebied van de administratieve organisatie en interne controle
maatregelen heeft getroffen ter naleving van de Sanctieregelgeving.
2. De maatregelen als bedoeld in het eerste lid zien tenminste op
een adequate controle van de administratie van de instelling op het
overeenkomen van de identiteit van een relatie met een (rechts)persoon
of entiteit, als bedoeld in de Sanctieregelgeving, met het oog op het
bevriezen van de financiële middelen van die relatie of het voorkomen
van het ter beschikking stellen van financiële middelen of diensten aan
die relatie.
Artikel 3
Indien de instelling constateert dat de identiteit van een relatie
overeenkomt met een (rechts)persoon of entiteit, als bedoeld in de
Sanctieregelgeving, meldt de instelling dit onverwijld aan de
toezichthouder. Bij de melding legt de instelling tevens de gegevens
over van de identiteit van die relatie aan de toezichthouder.
Artikel 4
De instelling bewaart de in artikel 3 bedoelde meldingen alsmede de
gegevens van rekeningen van, en transacties met de bij de meldingen
betrokken relaties tot vijf jaar nadat de Sanctieregelgeving, waarin de
desbetreffende (rechts)persoon of entiteit is genoemd, niet meer van
kracht is of buiten werking is gesteld.
Artikel 5
Desgevraagd stelt de instelling gegevens ter beschikking aan de
toezichthouder met betrekking tot de uitvoering van deze regeling.
Artikel 6
Hoofdstuk 6a van de Regeling bedrijfsvoering en administratieve
organisatie Wet inzake de geldtransactiekantoren (Stcrt. 2002,
136) vervalt.
Artikel 7
1. Deze regeling treedt in werking met
ingang van 1 oktober 2005.
2. Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling toezicht
Sanctiewet 1977.
Deze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant
worden geplaatst.
Amsterdam, 28 september 2005.
De Nederlandsche Bank NV,
D.E. Witteveen.
Autoriteit Financiële Markten,
A.W.H. Docters van Leeuwen,
P.M. Koster RA.
|