| |
|
|
|
|
vorige
Nadere
regelgeving
Wet op het financieel
toezicht (Wft)
BESLUIT
MELDING ZEGGENSCHAP EN KAPITAALBELANG IN
UITGEVENDE INSTELLINGEN
Tekst zoals deze geldt op
4 juli 2008
Verwijderd
uit ons regelingenbestand
|
|
|
BESLUIT van 12 oktober 2006, houdende regels ter
uitvoering van hoofdstuk 5.3 van de Wet op het financieel toezicht voor
het melden van stemmen, kapitaal, zeggenschap en kapitaalbelang in
uitgevende instellingen (Besluit melding zeggenschap en
kapitaalbelang in uitgevende instellingen)
WIJ BEATRIX,
bij de gratie Gods, Koningin der Nederlanden, Prinses van Oranje-Nassau,
enz. enz. enz.
Op de
voordracht van Onze Minister van Financiėn van 20 april 2006, nr.
FM 2006-00968M;
Gelet op de artikelen 9 tot en met 15 van
Richtlijn nr. 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad van de
Europese Unie van 15 december 2004 betreffende de
transparantievereisten die gelden voor uitgevende instellingen waarvan
effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten en
tot wijziging van Richtlijn 2001/34/EG (PbEU L 390/38) en de
artikelen 5:34, tweede lid, tweede volzin, 5:35, tweede lid, tweede
volzin, en vierde lid, tweede volzin, 5:37, 5:44, 5:45, tiende lid,
5:48, tiende lid, en 1:107 van de Wet op het financieel toezicht;
De Raad van State gehoord (advies van
19 mei 2006, nr. W06.06.0134/IV);
Gezien het nader rapport van Onze Minister van
Financiėn van 9 oktober 2006, nr. FM 2006-1299U;
Hebben
goedgevonden en verstaan:
Hoofdstuk 1. Begripsbepaling
Artikel 1
In dit besluit wordt verstaan onder wet: Wet op het financieel
toezicht.
Hoofdstuk 2. Perioden en termijnen
Bepaling ter uitvoering van de artikelen 5:34, tweede lid, en 5:35,
tweede en vierde lid van de wet
Artikel 2
Een melding als bedoeld in artikel 5:34, tweede lid, of artikel 5:35,
tweede of vierde lid, van de wet heeft betrekking op een
kalenderkwartaal en vindt plaats binnen acht dagen na afloop van het
desbetreffende kalenderkwartaal.
Hoofdstuk 3. Gegevens die moeten worden verstrekt bij een melding
§ 3.1. Melding kapitaal en stemmen door een uitgevende instelling
Bepalingen ter uitvoering van artikel 5:37 van de wet
Artikel 3
1. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:34 of 5:35 van de
wet verstrekt de meldingsplichtige de volgende gegevens:
a. de naam van de uitgevende instelling;
b. voor zover van toepassing: het nummer van inschrijving van de
uitgevende instelling in het handelsregister, bedoeld in artikel 2 van
de Handelsregisterwet 1996; en
c. de datum waarop de meldingsplicht is ontstaan.
2. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:34 van de wet
verstrekt de meldingsplichtige tevens de volgende gegevens:
a. de omvang van het kapitaal op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan; en
b. het aantal en de soort aandelen, bedoeld in artikel 5:33, eerste
lid, onderdeel b, onder 1°, van de wet, waarin het kapitaal is
verdeeld op het tijdstip waarop de meldingsplicht is ontstaan.
3. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:34, tweede lid,
eerste volzin, van de wet van wijzigingen die zich hebben voorgedaan in
een kalendermaand die niet de laatste maand is van het desbetreffende
kalenderkwartaal, verstrekt de meldingsplichtige tevens de volgende
gegevens: de omvang van het kapitaal en het aantal en de soort aandelen,
bedoeld in het tweede lid, onderdeel b, aan het eind van die
kalendermaand.
4. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:35, eerste lid,
eerste volzin, of tweede lid, eerste volzin, van de wet verstrekt de
meldingsplichtige tevens de volgende gegevens: het aantal en de soort
stemmen op het tijdstip waarop de meldingsplicht is ontstaan.
5. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:35, tweede lid,
eerste volzin, van de wet verstrekt de meldingsplichtige tevens de
volgende gegevens:
a. het aantal en de soort stemmen op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan; en
b. indien de wijzigingen zich hebben voorgedaan in een
kalendermaand die niet de laatste maand is van het desbetreffende
kalenderkwartaal: het aantal en de soort stemmen aan het eind van die
kalendermaand.
6. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:35, derde lid, van de
wet verstrekt de meldingsplichtige tevens de volgende gegevens: het
aantal en de soort aandelen, bedoeld in artikel 5:33, eerste lid,
onderdeel b, onder 2°, van de wet op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan.
7. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:35, vierde lid,
eerste volzin, van de wet verstrekt de meldingsplichtige tevens de
volgende gegevens:
a. het aantal en de soort aandelen, bedoeld in artikel 5:33, eerste
lid, onderdeel b, onder 2°, van de wet op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan; en
b. indien de wijzigingen zich hebben voorgedaan in een
kalendermaand die niet de laatste maand is van het desbetreffende
kalenderkwartaal: het aantal en de soort aandelen, bedoeld in artikel
5:33, eerste lid, onderdeel b, onder 2°, van de wet aan het eind van
die kalendermaand.
Artikel 4
Bij een melding als bedoeld in artikel 5:36 van de wet verstrekt de
meldingsplichtige de volgende gegevens:
a. de naam van de uitgevende instelling;
b. voor zover van toepassing: het nummer van inschrijving van de
uitgevende instelling in het handelsregister, bedoeld in artikel 2
van de Handelsregisterwet 1996;
c. de datum waarop de meldingsplicht is ontstaan;
d. de omvang van het kapitaal op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan;
e. het aantal en de soort aandelen, bedoeld in artikel 5:33,
eerste lid, onderdeel b, onder 1°, van de wet waarin het kapitaal
is verdeeld op het tijdstip waarop de meldingsplicht is ontstaan;
f. het aantal en de soort stemmen op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan; en
g. voor zover van toepassing: het aantal en de soort aandelen,
bedoeld in artikel 5:33, eerste lid, onderdeel b, onder 2°, van de
wet op het tijdstip waarop de meldingsplicht is ontstaan.
§ 3.2. Melding aandelen en stemmen door een houder van een
substantiėle deelneming of een of meer aandelen met een bijzonder
statutair recht inzake de zeggenschap dan wel door een bestuurder of
commissaris van een uitgevende instelling
Bepalingen ter uitvoering van de artikelen 5:44 en 5:48, tiende lid,
van de wet
Artikel 5
1. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:38, eerste of
tweede lid, of 5:39, eerste lid, van de wet verstrekt de
meldingsplichtige de volgende gegevens:
a. de naam van de meldingsplichtige;
b. het adres en de woonplaats van de meldingsplichtige;
c. de naam van de desbetreffende aandeelhouder, indien deze niet
zelf meldingsplichtig is;
d. de datum waarop de meldingsplicht is ontstaan;
e. de naam van de uitgevende instelling;
f. het aantal en de soort aandelen en stemmen in de uitgevende
instelling waarover hij beschikte op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan; en
g. voor zover artikel 5:45, derde lid, eerste volzin, van de wet
van toepassing is: de naam van de desbetreffende dochtermaatschappij.
Indien de aandelen en de daaraan verbonden stemmen worden gehouden
door middel van een keten van een of meer dochtermaatschappijen van de
desbetreffende dochtermaatschappij vermeldt de meldingsplichtige ook
de naam van deze dochtermaatschappij of dochtermaatschappijen.
2. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:38, eerste lid, van
de wet vermeldt de meldingsplichtige, indien de melding tevens strekt
ter voldoening aan artikel 5:40, eerste volzin, van de wet, tevens het
volgende gegeven: de aard van het bijzondere recht.
3. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:38, eerste lid, van
de wet verstrekt de meldingsplichtige, indien de melding betrekking
heeft op aandelen in een uitgevende instelling en tevens strekt ter
voldoening aan artikel 5:48, zesde lid, eerste volzin, van de wet,
tevens de volgende gegevens:
a. het aantal en de soort aandelen waarop de wijziging, bedoeld in
artikel 5:48, zesde lid, eerste volzin, van de wet betrekking had;
b. de waarde waartegen hij de beschikking over de desbetreffende
aandelen heeft verkregen onderscheidenlijk verloren; en
c. indien van toepassing: het feit dat de wijziging voortvloeit uit
een transactie die is verricht door een gevolmachtigde aan wie hij
door middel van een schriftelijke overeenkomst van lastgeving het
vrije beheer van de financiėle instrumentenportefeuille heeft
overgedragen.
4. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:38, eerste lid, van
de wet verstrekt de meldingsplichtige, indien de melding betrekking
heeft op aandelen in een gelieerde uitgevende instelling en tevens
strekt ter voldoening aan artikel 5:48, zesde lid, eerste volzin, van de
wet, de volgende gegevens:
a. de gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen a tot en met
e;
b. het aantal en de soort aandelen in de gelieerde uitgevende
instelling waarover hij beschikte op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan;
c. het aantal en de soort aandelen waarop de wijziging, bedoeld in
artikel 5:48, zesde lid, eerste volzin, van de wet betrekking had;
d. de waarde waartegen hij de beschikking over de desbetreffende
aandelen heeft verkregen onderscheidenlijk verloren;
e. indien van toepassing: het feit dat de wijziging voortvloeit uit
een transactie die is verricht door een gevolmachtigde aan wie hij
door middel van een schriftelijke overeenkomst van lastgeving het
vrije beheer van de financiėle instrumentenportefeuille heeft
overgedragen;
f. de naam van de gelieerde uitgevende instelling; en
g. voor zover artikel 5:45, derde lid, eerste volzin, van de wet
van toepassing is: de naam van de desbetreffende dochtermaatschappij.
5. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:38, tweede lid, van
de wet, verstrekt de meldingsplichtige, indien de melding betrekking
heeft op stemmen in een uitgevende instelling en tevens strekt ter
voldoening aan artikel 5:48, zevende lid, eerste volzin, van de wet,
tevens de volgende gegevens:
a. het aantal en de soort stemmen waarop de wijziging, bedoeld in
artikel 5:48, zevende lid, van de wet betrekking had;
b. de waarde waartegen hij de beschikking over de desbetreffende
stemmen heeft verkregen onderscheidenlijk verloren; en
c. indien van toepassing: het feit dat de wijziging voortvloeit uit
een transactie die is verricht door een gevolmachtigde aan wie hij
door middel van een schriftelijke overeenkomst van lastgeving het
vrije beheer van de financiėle instrumentenportefeuille heeft
overgedragen.
6. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:38, tweede lid, van
de wet, verstrekt de meldingsplichtige, indien de melding betrekking
heeft op stemmen in een gelieerde instelling en tevens strekt ter
voldoening aan artikel 5:48, zevende lid, eerste volzin, van de wet, de
volgende gegevens:
a. de gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen a tot en met
e;
b. het aantal en de soort stemmen in de gelieerde uitgevende
instelling waarover hij beschikte op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan;
c. het aantal en de soort stemmen waarop de wijziging, bedoeld in
artikel 5:48, zevende lid, van de wet betrekking had;
d. de waarde waartegen hij de beschikking over de desbetreffende
stemmen heeft verkregen onderscheidenlijk verloren;
e. indien van toepassing: het feit dat de wijziging voortvloeit uit
een transactie die is verricht door een gevolmachtigde aan wie hij
door middel van een schriftelijke overeenkomst van lastgeving het
vrije beheer van de financiėle instrumentenportefeuille heeft
overgedragen;
f. de naam van de gelieerde uitgevende instelling; en
g. voor zover artikel 5:45, derde lid, eerste volzin, van de wet
van toepassing is: de naam van de desbetreffende dochtermaatschappij.
Artikel 6
1. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:40, eerste volzin,
van de wet verstrekt de meldingsplichtige de volgende gegevens:
a. de naam van de meldingsplichtige;
b. het adres en de woonplaats van de meldingsplichtige;
c. de naam van de desbetreffende aandeelhouder, indien deze niet
zelf meldingsplichtig is;
d. de datum waarop de meldingsplicht is ontstaan;
e. de naam van de uitgevende instelling; en
f. het aantal en de soort aandelen met een bijzonder statutair
recht inzake de zeggenschap in de uitgevende instelling, alsmede de
aard van dit bijzondere recht, waarover hij beschikte op het tijdstip
waarop de meldingsplicht is ontstaan;
2. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:40, eerste volzin,
van de wet verstrekt de meldingsplichtige, indien deze melding tevens
strekt ter voldoening aan artikel 5:45, derde lid, eerste volzin, van de
wet, tevens het volgende gegeven: de naam van de desbetreffende
dochtermaatschappij;
3. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:40, eerste volzin,
van de wet, verstrekt de meldingsplichtige, indien de melding betrekking
heeft op aandelen in een uitgevende instelling en tevens strekt ter
voldoening aan artikel 5:48, zesde lid, eerste volzin, van de wet,
tevens de volgende gegevens:
a. het aantal en de soort aandelen waarop de wijziging, bedoeld in
artikel 5:48, zesde lid, eerste volzin, van de wet betrekking had;
b. de waarde waartegen hij de beschikking over de desbetreffende
aandelen heeft verkregen onderscheidenlijk verloren; en
c. indien van toepassing: het feit dat de wijziging voortvloeit uit
een transactie die is verricht door een gevolmachtigde aan wie hij
door middel van een schriftelijke overeenkomst van lastgeving het
vrije beheer van de financiėle instrumentenportefeuille heeft
overgedragen.
4. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:40, eerste volzin,
van de wet verstrekt de meldingsplichtige, indien de melding betrekking
heeft op aandelen in een gelieerde uitgevende instelling en tevens
strekt ter voldoening aan artikel 5:48, zesde lid, eerste volzin, van de
wet, de volgende gegevens:
a. de gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen a tot en met
e;
b. het aantal en de soort aandelen met een bijzonder statutair
recht inzake de zeggenschap in de gelieerde uitgevende instelling,
waarover hij beschikte op het tijdstip waarop de meldingsplicht is
ontstaan, alsmede de aard van dit bijzondere recht;
c. het aantal en de soort aandelen waarop de wijziging, bedoeld in
artikel 5:48, zesde lid, eerste volzin, van de wet betrekking had;
d. de waarde waartegen hij de beschikking over de desbetreffende
aandelen heeft verkregen onderscheidenlijk verloren;
e. indien van toepassing: het feit dat de wijziging voortvloeit uit
een transactie die is verricht door een gevolmachtigde aan wie hij
door middel van een schriftelijke overeenkomst van lastgeving het
vrije beheer van de financiėle instrumentenportefeuille heeft
overgedragen;
f. de naam van de gelieerde uitgevende instelling; en
g. voor zover artikel 5:45, derde lid, eerste volzin, van de wet
van toepassing is: de naam van de desbetreffende dochtermaatschappij.
Indien de aandelen en de daaraan verbonden stemmen worden gehouden
door middel van een keten van een of meer dochtermaatschappijen van de
desbetreffende dochtermaatschappij vermeldt de meldingsplichtige ook
de naam van deze dochtermaatschappij of dochtermaatschappijen.
Artikel 7
Bij een melding als bedoeld in artikel 5:41 of 5:42 van de wet
verstrekt de meldingsplichtige de volgende gegevens:
a. de naam van de meldingsplichtige;
b. het adres en de woonplaats van de meldingsplichtige;
c. de naam van de desbetreffende aandeelhouder, indien deze niet
zelf meldingsplichtig is;
d. de datum waarop de meldingsplicht is ontstaan;
e. de naam van de uitgevende instelling;
f. het aantal en de soort aandelen en stemmen in de uitgevende
instelling waarover hij beschikte op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan;
g. indien hij op het tijdstip waarop de meldingsplicht is
ontstaan beschikte over een of meer aandelen met een bijzonder
statutair recht inzake de zeggenschap: het aantal en de soort
aandelen, alsmede de aard van het bijzondere recht; en
h. voor zover artikel 5:45, derde lid, eerste volzin, van de wet
van toepassing is: de naam van de desbetreffende
dochtermaatschappij. Indien de aandelen en de daaraan verbonden
stemmen worden gehouden door middel van een keten van een of meer
dochtermaatschappijen van de desbetreffende dochtermaatschappij
vermeldt de meldingsplichtige ook de naam van deze
dochtermaatschappij of dochtermaatschappijen.
Artikel 8
1. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:43 van de wet
verstrekt de meldingsplichtige de volgende gegevens:
a. de naam van de meldingsplichtige;
b. het adres en de woonplaats van de meldingsplichtige;
c. de naam van de desbetreffende aandeelhouder, ook indien deze
niet zelf meldingsplichtig is;
d. de datum waarop de meldingsplicht is ontstaan;
e. de naam van de uitgevende instelling;
f. het aantal en de soort aandelen en stemmen in de uitgevende
instelling waarover hij beschikte op het tijdstip waarop de
meldingsplicht is ontstaan;
g. indien hij op het tijdstip waarop de meldingsplicht is ontstaan
beschikte over een of meer aandelen met een bijzonder statutair recht
inzake de zeggenschap in de uitgevende instelling, en voor zover
artikel 5:43, eerste lid, van de wet van toepassing is: het aantal en
de soort aandelen, alsmede de aard van het bijzondere recht;
h. voor zover artikel 5:45, derde lid, eerste volzin, van de wet
van toepassing is: de naam van de desbetreffende dochtermaatschappij.
Indien de aandelen en de daaraan verbonden stemmen worden gehouden
door middel van een keten van een of meer dochtermaatschappijen
vermeldt de meldingsplichtige ook de naam van deze dochtermaatschappij
of dochtermaatschappijen;
i. indien de melding tevens strekt ter voldoening aan artikel 5:48,
vierde lid, eerste volzin, van de wet:
1°. de namen van de gelieerde uitgevende instellingen;
2°. het aantal en de soort aandelen en stemmen in de gelieerde
uitgevende instellingen waarover hij beschikte op het tijdstip
waarop de meldingsplicht is ontstaan.
Artikel 9
1. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:48 van de wet
verstrekt de meldingsplichtige, onverminderd de artikelen 5 tot en met
8, de volgende gegevens:
a. de naam van de meldingsplichtige;
b. het adres en de woonplaats van de meldingsplichtige;
c. de datum waarop de meldingsplicht is ontstaan; en
d. de naam van de uitgevende instelling en, voor zover van
toepassing, van de gelieerde uitgevende instellingen.
2. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:48, derde lid, eerste
volzin, vierde lid, eerste volzin, of vijfde lid, eerste volzin, van de
wet verstrekt de meldingsplichtige tevens de volgende gegevens: het
aantal en de soort aandelen en stemmen in de uitgevende instelling of in
de gelieerde uitgevende instellingen waarover hij beschikte op het
tijdstip waarop de meldingsplicht is ontstaan.
3. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:48, zesde lid, eerste
volzin, van de wet verstrekt de meldingsplichtige tevens de volgende
gegevens:
a. het aantal en de soort aandelen in de uitgevende instelling of
de gelieerde uitgevende instelling waarop de wijziging betrekking had;
b. de waarde waartegen hij de beschikking over deze aandelen heeft
verkregen onderscheidenlijk verloren;
c. indien van toepassing: het feit dat de wijziging voortvloeit uit
een transactie die is verricht door een gevolmachtigde aan wie hij
door middel van een schriftelijke overeenkomst van lastgeving het
vrije beheer van de financiėle instrumentenportefeuille heeft
overgedragen; en
d. het aantal en de soort aandelen in de uitgevende instelling of
de gelieerde uitgevende instelling waarover hij na de wijziging
beschikt.
4. Bij een melding als bedoeld in artikel 5:48, zevende lid,
eerste volzin, van de wet verstrekt de meldingsplichtige tevens de
volgende gegevens:
a. het aantal en de soort stemmen in de uitgevende instelling of de
gelieerde uitgevende instelling waarop de wijziging betrekking had;
b. de waarde waartegen hij de beschikking over deze stemmen heeft
verkregen onderscheidenlijk verloren;
c. indien van toepassing: het feit dat de wijziging voortvloeit uit
een transactie die is verricht door een gevolmachtigde aan wie hij
door middel van een schriftelijke overeenkomst van lastgeving het
vrije beheer van de financiėle instrumentenportefeuille heeft
overgedragen; en
d. het aantal en de soort stemmen in de uitgevende instelling of de
gelieerde uitgevende instelling waarover hij na de wijziging beschikt.
Hoofdstuk 4. Regels met betrekking tot stemmen die kunnen worden
uitgebracht door een dochtermaatschappij die vermogensbeheerder is
Bepaling ter uitvoering van artikel 5:45, tiende lid, van de wet
Artikel 10
Artikel 5:45, derde lid, eerste volzin, van de wet is niet van
toepassing op degene wiens dochtermaatschappij een vermogensbeheerder
is, die zijn diensten op het gebied van het beheren van individuele
vermogens onafhankelijk verricht van andere door hem verrichte diensten.
Hoofdstuk 5. Wijze van melden
Bepaling ter uitvoering van de artikelen 5:37, 5:44 en 5:48, tiende
lid, van de wet
Artikel 11
De gegevens die ingevolge dit besluit bij een melding als bedoeld in
de artikelen 5:34, 5:35, 5:36, 5:38 tot en met 5:43, of 5:48 van de wet
moeten worden verstrekt, worden verstrekt met gebruikmaking van door de
Autoriteit Financiėle Markten vast te stellen meldingsformulieren.
Hoofdstuk 6. Het register
Bepaling ter uitvoering van artikel 1:107 van de wet
Artikel 12
Indien de meldingsplichtige een natuurlijke persoon is, worden diens
adres en woonplaats niet opgenomen in het register, bedoeld in artikel
1:107 van de wet.
Hoofdstuk 7. Slotbepalingen
Artikel 13
Dit besluit treedt in werking op het tijdstip waarop de wet in
werking treedt.
Artikel 14
Dit besluit wordt aangehaald als: Besluit melding zeggenschap en
kapitaalbelang in uitgevende instellingen.
Lasten en bevelen dat dit besluit met de
daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal
worden geplaatst.
s-Gravenhage, 12 oktober 2006
BEATRIX
De Minister van Financiėn,
G. Zalm
Uitgegeven de eenendertigste oktober 2006
De Minister van Justitie,
E.M.H. Hirsch Ballin
|
|
|